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上海公诚资产有限公司派出监事管理办法

 

第一章 总则

第一条  为进一步明确上海公诚资产有限公司(以下简称公诚资产公司)委派监事的职责和权限,规范委派监事的工作程序和行为方式,保证委派监事在公司管理中的决策作用,实现委派监事工作的规范化。根据《中华人民共和国公司法》,制定本办法。

第二条  本办法适用于公诚资产公司投资的控(参)股企业。

第三条  委派的监事以财务监督为核心,根据有关法律、法规和国资管理的有关规定,对派驻公司(以下简称公司)的财务活动及产权代表人的经营管理行为进行监督,确保公诚资产公司资产及其权益不受侵犯。

 

第二章 监事任免

第四条  委派监事的任职资格:

1熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章制度;

2具有财务、会计、审计或者宏观经济方面的专业知识,比较熟悉企业经营管理工作;

3坚持原则,廉洁自持,忠于职守;

4具有较强的综合分析、判断和文字撰写能力,并具备独立工作能力。

第五条  有下列情形之一的,公诚资产公司不予委派

1无民事行为能力或者限制民事行为能力;

2因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪剥夺政治权利,执行期满未逾五年;

3曾担任因经营不善破产清算的公司、企业的监事或厂长、经理,并对该公司、企业破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

4曾担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

5个人有数额较大的债务到期未清偿;

6公司的董事会成员、经理、财务总监或财务负责人;

7直系血亲、姻亲中有人在公司担任董事、经理、财务总监或财务负责人;

8国家法律、法规和本市地方性法规规定禁止担任监事的。

第六条  监事由公诚资产公司委派或更换并依法办理任免手续。

第七条  监事任期三年,可连派连任,但在同一公司连任不得超过二届。

第八条  委派监事遇有下列情形之一时,公诚资产公司予以解职

1.犯罪受到刑事处罚的;

2.丧失民事行为能力的;

3.不胜任本职工作的;

4.不履行监事职责,经教育仍不改正的。

第九条  委派的监事可以在任期届满前提出辞呈。经监事会同意并经公诚资产公司批准后生效。

 

第三章 监事权限

第十条  委派的监事与公司是监督和被监督的关系,不参与、不干预公司的经营决策和经济管理活动。

第十一条 委派监事依法享有以下权利:

1代表公诚资产公司出席监事会会议,在会议上充分发表意见;

2列席董事会会议;

3对董事会的重大决策和公司的日常经营活动进行监督;

4检查公司财务和经营状况,验证财务报告的真实性、合法性。

第十二条 委派的监事在履行职责时,必须遵守以下原则:

1遵守《公司章程》、本办法和其他公司规章制度,在权限范围内忠实履行职责,切实维护公诚资产公司和派驻企业利益;

2委派的监事不得接受公司的任何馈赠,不得参加由公司安排、组织或者支付费用的宴请、娱乐、旅游、出行等活动;

3不得在公司中为自己、亲友或者其他人谋取私利,不得接受公司的任何报酬、福利待遇、不得在公司报销任何费用;

4监事必须对检查报告内容保密,并不得泄露派驻企业的商业秘密,保守公司商业秘密的义务在其任期结束或在任期内被解除职务后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。

 

第四章 工作规范

第十三条  监事在参加监事会或列席董事会之前应就会议将讨论的议题与公诚资产公司及时沟通,商议后参加会议。

第十四条  监事在监事会议上须正确表达公诚资产公司的意见和建议,积极维护公诚资产公司权益。

第十五条  监事在出席监事会后须将会议情况及发表的意见以书面形式与会议通过的监事会决议等文件一并送公诚资产公司存档。

 

第五章 监事奖惩

第十六条  对于工作出色的监事,公诚资产公司应在年度考评后给予奖励(办法另定)。

第十七条  不遵守本办法规定的监事工作规范的,视为不能胜任本职工作,公诚资产公司有权解除监事职务。

第十八条  委派监事一年内连续两次不能亲自出席监事会会议的,视为不能履行职责,按规定程序予以撤换。

第十九条  在执行监事职权时,未能发现和制止公司违反法律、法规的经营行为,监事应承担相应责任。

第二十条  任职尚未结束的委派监事,对因其擅自离职使公诚资产公司造成的损失,应当承担赔偿责任。

 

第六章 附则

第二十一条 本办法自通过之日起试行。

第二十二条 本办法由公诚资产公司负责解释。

 

                                                                               上海公诚资产经营有限公司

                                                                                二〇〇九年十一月十六日